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                北京市康達(dá)律師事務(wù)所

                關(guān)于澳柯瑪股份有限公司

            2018年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)

                                            康達(dá)股會(huì)字[2019]第0273號(hào)
致：澳柯瑪股份有限公司

  北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受澳柯瑪股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師參加公司2018年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）。

  本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《澳柯瑪股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等規(guī)定，就本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果發(fā)表法律意見(jiàn)。

  關(guān)于本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：

  （1）在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及本所律師僅就本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見(jiàn)證并發(fā)表法律意見(jiàn)，不對(duì)本次會(huì)議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。


                                                                                  法律意見(jiàn)書(shū)

  （2）本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

  （3）公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會(huì)議有關(guān)的文件、資料、說(shuō)明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  （4）本所及本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次會(huì)議的必備文件予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。

  基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：

    一、本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序

  （一）本次會(huì)議的召集

  本次會(huì)議經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議同意召開(kāi)。

  根據(jù)發(fā)布于指定信息披露媒體的《澳柯瑪股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2018年年度股東大會(huì)的通知》，公司董事會(huì)于本次會(huì)議召開(kāi)20日前以公告方式通知了全體股東，對(duì)本次會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、召開(kāi)方式、審議事項(xiàng)等進(jìn)行了披露。

  （二）本次會(huì)議的召開(kāi)

  本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。

  本次會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年5月17日上午9點(diǎn)30分在青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)前灣港路315號(hào)澳柯瑪股份有限公司會(huì)議室召開(kāi)，由董事長(zhǎng)李蔚先生主
持。


                                                                                  法律意見(jiàn)書(shū)

  本次會(huì)議的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為2019年5月17日至2019年5月17日，其
中，通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為9:15-15:00。

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

    二、召集人和出席人員的資格

  （一）本次會(huì)議的召集人

  本次會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

  （二）出席本次會(huì)議的股東及股東代理人

  出席本次會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì)10名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì)310,696,726股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的38.88%。

  1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人

  根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的股東名冊(cè)、出席本次會(huì)議的股東及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書(shū)等資料，出席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì)4名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì)
309,541,326股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的38.73%。

  上述股份的所有人為截至2019年5月13日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東。

  2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東

  根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)6名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì)1,155,400股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.15%。

  上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司驗(yàn)證其身份。

  3、參加本次會(huì)議的中小投資者股東


                                                                                  法律意見(jiàn)書(shū)

  在本次會(huì)議中，通過(guò)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股東共計(jì)9名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì)2,279,501股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.29%。

  出席會(huì)議的其他人員為公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的本所律師。

  （三）出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員

  在本次會(huì)議中，出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員包括公司部分董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員，以及本所律師。

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集人和出席人員均符合有關(guān)法
律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合法有效。

    三、本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果

  （一）本次會(huì)議的表決程序

  本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以書(shū)面記名投票的方式對(duì)會(huì)議通知公告中所列議案進(jìn)行了表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的書(shū)面記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，本次會(huì)議的監(jiān)票人、計(jì)票人將兩項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行了合并統(tǒng)計(jì)。

  （二）本次會(huì)議的表決結(jié)果

  本次會(huì)議的表決結(jié)果如下：

  1、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,583,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  2、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》


                                                                                  法律意見(jiàn)書(shū)

  該議案的表決結(jié)果為：309,583,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  3、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,583,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  4、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年年度報(bào)告及摘要的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,583,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  5、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年度利潤(rùn)分配的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,586,326股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,110,400股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：1,169,101股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的51.29%；1,110,400股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的48.71%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  6、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,583,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的

                                                                                  法律意見(jiàn)書(shū)

股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：1,165,801股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的51.14%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的48.86%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  7、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2019年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,583,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：1,165,801股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的51.14%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的48.86%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  8、審議通過(guò)《關(guān)于公司2019年度融資業(yè)務(wù)及擔(dān)保授權(quán)的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：308,459,925股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.28%；2,216,801股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.71%；20,000股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。

  9、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司
2019年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其報(bào)酬的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,583,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.64%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。


                                                                                  法律意見(jiàn)書(shū)

  其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：1,165,801股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的51.14%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的48.86%；0股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。

  10、審議通過(guò)《關(guān)于修訂公司章程的議案》

  該議案的表決結(jié)果為：309,563,026股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.63%；1,113,700股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.36%；20,000股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法
律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

    四、結(jié)論意見(jiàn)

  本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席人員資格、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。

  本法律意見(jiàn)書(shū)一式兩份，具有同等法律效力。

  （以下無(wú)正文）


¤      籀                                                              法律意見(jiàn)書(shū)
(本頁(yè)無(wú)正文,為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于澳柯瑪股份有限公司2018年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽字蓋章頁(yè))
北京市康達(dá)律

單位負(fù)責(zé)人:喬佳平                            經(jīng)辦律師:張  力

                                  冫

                                      經(jīng)辦律師 :石志遠(yuǎn)

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