四川東材科技集團股份有限公司

                  監(jiān)事會議事規(guī)則

                            第一章總則

  第一條為了進一步完善四川東材科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《四川東材科技集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

                        第二章監(jiān)事會的組成

  第二條公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會設(shè)5名監(jiān)事，由3名股東代表和2名職工代表組成，職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生和更換，股東代表由股東大會選舉產(chǎn)生和更換。

  監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識或者工作經(jīng)驗，具備有效履職能力。公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

  監(jiān)事會設(shè)主席1人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

  第三條監(jiān)事連續(xù)2次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會或職工代表大會予以撤換。

  第四條監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會提交書面辭職報告。監(jiān)事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。

  如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的監(jiān)事就任
前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
  除前款所列情形外，監(jiān)事辭職自辭職報告送達監(jiān)事會時生效。

  第五條監(jiān)事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向監(jiān)事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司商業(yè)秘密的保密義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效，直至該商業(yè)秘密成為公開信息。監(jiān)事對公司和股東承擔(dān)的其他忠實義務(wù)在其離任之日起3年內(nèi)仍然有效。

  第六條  監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保監(jiān)事會能夠獨立有效地履行職責(zé)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識或者工作經(jīng)驗，具備有效履職能力。上市公司可以依照公司章程的規(guī)定設(shè)立外部監(jiān)事。

  監(jiān)事會依法檢查公司財務(wù)，監(jiān)督董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性，行使公司章程規(guī)定的其他職權(quán)，維護上市公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會可以獨立聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見。

  監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事、高級管理人員違反法律法規(guī)或者公司章程的，應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)督職責(zé)，并向董事會通報或者向股東大會報告，也可以直接向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易所或者其他部門報告。

                      第三章監(jiān)事會的召集和通知

  第七條監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。

  定期會議至少每6個月召開1次。

  出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開臨時會議：

  （一）任何監(jiān)事提議召開時；

  （二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；

  （三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場
中造成惡劣影響時；

  （四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；

  （五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被上海證券交易所公開譴責(zé)時；

  （六）證券監(jiān)管部門要求召開時；

  （七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

  第八條監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

  第九條召開監(jiān)事會定期會議，應(yīng)于會議召開10日前書面通知監(jiān)事，召開臨時會議，應(yīng)于會議召開3個工作日前書面通知監(jiān)事。

  第十條會議通知可以通過直接送達、傳真、信函等方式提交全體監(jiān)事。非直接送達的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

  情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。

  第十一條監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：舉行會議的日期、地點和會議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。

                      第四章監(jiān)事會會議的召開

  第十二條監(jiān)事會會議以現(xiàn)場召開為原則。必要時也可以通過視頻、電話、傳真表決或其他方式召開。監(jiān)事會會議也可以采取現(xiàn)場與其他方式相結(jié)合的方式召開。

  第十三條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面
委托其他監(jiān)事代為出席。

  委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

  第十四條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會議導(dǎo)致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告。

  董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會會議。

                    第五章監(jiān)事會會議的審議與表決

  第十五條會議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。

  會議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢。

  第十六條監(jiān)事會會議的表決實行1人1票制，表決方式為舉手表決或者記名投票表決。

  第十七條監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的視為棄權(quán)。

  第十八條監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

                第六章監(jiān)事會會議的記錄、公告和保管

  第十九條監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

  (一)會議屆次和召開的時間、地點、方式；


  (二)會議通知的發(fā)出情況；

  (三)會議召集人和主持人；

  (四)出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事(代理人)姓名；
  (五)會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見；

  (六)每項提案的表決方式和表決結(jié)果(說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù))；
  (七)與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。

  監(jiān)事會可以視需要進行全程錄音。

  第二十條與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄進行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。必要時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。

  監(jiān)事既不按前款規(guī)定進行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。

  第二十一條監(jiān)事會決議涉及須經(jīng)股東大會表決的事項和按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、公司信息披露事務(wù)管理制度必須公告的其他事項，由董事會秘書辦理公告事宜。在決議公告披露之前，與會監(jiān)事和會議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對決議內(nèi)容保密的義務(wù)。

  第二十二條監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議記錄、決議公告等，由董事會秘書室負(fù)責(zé)保管。

  監(jiān)事會會議資料的保存期限為10年以上。


                            第七章附則

  第二十三條本規(guī)定未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、上海證券交易所和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  第二十四條本規(guī)則為公司章程附件，經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后生效并實施。

  第二十五條本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。