證券代碼：300014 證券簡稱：億緯鋰能 公告編號：2020-106 惠州億緯鋰能股份有限公司 關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的公告 公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記 載、誤導性陳述或重大遺漏。 惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年7月31日召開第五屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)的情況下繼續(xù)使用額度不超過人民幣120,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，子公司在保證日常經(jīng)營資金需求和資金安全的前提下使用額度不超過人民幣50,000萬元（含等值外幣）的暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品，使用期限自本議案經(jīng)董事會審議通過之日起不超過12個月。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。現(xiàn)將具體情況公告如下： 一、公司前次使用閑置募集資金和自有資金購買理財產(chǎn)品情況 1、2019年6月12日，公司第四屆董事會第四十次會議審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣185,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自本議案經(jīng)董事會審議通過之日起不超過12個月。截至2020年6月30日，公司使用部分閑置募集資金購買的理財產(chǎn)品已全部贖回。 2、2020年1月10日，公司第五屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣60,000萬元的閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自本議案經(jīng)董事會審議通過之日起不超過12個月。在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用。 二、關(guān)于使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的基本情況 1、投資目的 為提高公司資金使用效率，在確保不影響募集資金投資計劃及公司正常經(jīng)營的前 提下，合理利用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理，增加公司收益，為公司及全體股東創(chuàng)造更多的投資收益。 2、資金來源 本次投資資金為公司暫時閑置的募集資金及子公司暫時閑置的自有資金。 3、投資額度 公司擬使用額度不超過人民幣120,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，子公司擬使用額度不超過人民幣50,000萬元（含等值外幣）的暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，在決議有效期內(nèi)，資金可以在上述額度內(nèi)滾動使用。 4、投資品種 為控制財務(wù)風險，公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，對投資產(chǎn)品進行嚴格評估，選擇12個月以內(nèi)的安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品等。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金、以證券投資為目的的委托理財產(chǎn)品等。 5、決議有效期 自公司第五屆董事會第十一次會議審議通過之日起一年內(nèi)有效。 6、實施方式 在決議有效期內(nèi)和額度范圍內(nèi)，由董事會授權(quán)董事長行使相關(guān)決策權(quán)并簽署合同文件，其權(quán)限包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、確定理財金額、選擇理財產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等。公司財務(wù)中心負責具體組織實施現(xiàn)金管理活動。 7、信息披露 公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)要求，及時履行信息披露義務(wù)。 8、關(guān)聯(lián)關(guān)系 公司與提供理財產(chǎn)品的金融機構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 三、現(xiàn)金管理的風險控制措施 公司及子公司使用暫時閑置資金進行現(xiàn)金管理僅限于安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品，公司將在董事會批準的額度內(nèi)，根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時 適量地投入，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響，不排除該項投資受到金融市場波動影響的風險。針對投資風險，公司擬采取措施如下： 1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，投資產(chǎn)品不得進行質(zhì)押； 2、現(xiàn)金管理活動需得到公司董事長批準并由董事長簽署相關(guān)合同。公司財務(wù)中心將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品的投向、項目進展情況，一旦評估發(fā)現(xiàn)或判斷存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應(yīng)的措施，控制投資風險； 3、公司內(nèi)審部門負責對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進行日常監(jiān)督，對理財資金使用情況進行審計、核實，并向董事會審計委員會報告募集資金使用與保管情況； 4、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計； 5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行相關(guān)信息披露義務(wù)。 四、對公司經(jīng)營的影響 基于規(guī)范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)、日常經(jīng)營資金需求和資金安全的情況下，公司及子公司分別使用暫時閑置的募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司募投項目建設(shè)的正常開展及子公司日常經(jīng)營的正常開展；同時可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司及全體股東創(chuàng)造更多的投資收益。 五、相關(guān)審核、批準程序及專項意見 1、董事會審議情況 公司第五屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)的情況下繼續(xù)使用額度不超過人民幣120,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，子公司在保證日常經(jīng)營資金需求和資金安全的前提下使用額度不超過人民幣50,000萬元（含等值外幣）的暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品，上述額度自公司董事會審議通過之日一年內(nèi)可以循環(huán)滾動使用。 2、監(jiān)事會審議情況 公司第五屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，公司使用額度不超過人民幣120,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)的前提下進行的，子公司使用額度不超過人民幣50,000萬元（含等值外幣）的閑置自有資金進行現(xiàn)金管理是在保證子公司日常經(jīng)營資金需求和資金安全的前提下進行的，不會影響公司募投項目建設(shè)及日常生產(chǎn)經(jīng)營的正常開展，通過進行適度的低風險短期理財，有利于提高資金使用效率和收益，不存在損害公司及中小股東利益的情形。 3、獨立董事意見 在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)、日常經(jīng)營資金需求和資金安全的情況下，公司及子公司分別使用暫時閑置的募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理，履行了必要的法定審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、公司《募集資金專項存儲及使用管理制度》等相關(guān)規(guī)定，同時有利于提高公司資金使用效率，增加投資收益，不存在變相改變募集資金用途、損害公司股東利益的情形。同意公司使用額度不超過人民幣120,000萬元的暫時閑置募集資金、子公司使用額度不超過人民幣50,000萬元（含等值外幣）的暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理。 4、保薦機構(gòu)意見 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司本次使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的內(nèi)部決策程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定。公司已制定了相應(yīng)的風險控制措施，本次使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理不會影響公司經(jīng)營活動的正常開展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。保薦機構(gòu)對公司使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。 六、備查文件 1、第五屆董事會第十一次會議決議； 2、第五屆監(jiān)事會第九次會議決議； 3、獨立董事關(guān)于第五屆董事會第十一次會議相關(guān)事項的獨立意見； 4、中信證券股份有限公司出具的《中信證券股份有限公司關(guān)于惠州億緯鋰能股份有限公司繼續(xù)使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。 特此公告。 惠州億緯鋰能股份有限公司董事會 2020 年 7 月 31 日