證券代碼：600293    股票簡稱：三峽新材     編號：臨2017-059號

             湖北三峽新型建材股份有限公司

           關(guān)于股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

                               的提示性公告

        本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

      2006年，湖北三峽新型建材股份有限公司（以下簡稱公司）經(jīng)法定程

序，實(shí)施了股權(quán)分置改革，公司前三大股東當(dāng)陽市國有資產(chǎn)管理局（以下簡稱國資局）、海南宗宣達(dá)實(shí)業(yè)投資有限公司（以下簡稱宗宣達(dá)）、當(dāng)陽市國中安投資有限公司（以下簡稱國中安）共同承諾之：于公司股權(quán)分置改革完成后，將按照國家有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定積極推進(jìn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定與實(shí)施；尚未完成。

      2014年，中國證監(jiān)會開展上市公司股東、關(guān)聯(lián)方以及上市公司承諾履

行情況專項(xiàng)檢查，要求上市公司及相關(guān)承諾方須完成承諾事項(xiàng)。

     公司于2014年7月10日和8月7日分別召開了兩次臨時(shí)股東大會，

審議國資局、宗宣達(dá)、國中安提出的《關(guān)于終止履行股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承諾的函》，國資局、宗宣達(dá)、國中安基于國家政策發(fā)生變化，致使原溝通、形成的以前三大股東持有的股票用于解決激勵(lì)標(biāo)的股票來源的意向無法實(shí)施，提出終止股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承諾。兩次臨時(shí)股東大會均否決了國資局、宗宣達(dá)、國中安提出的關(guān)于終止履行股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承諾的議案。

     2014年8月8日，國資局、宗宣達(dá)、國中安向公司出具了《關(guān)于規(guī)范

股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承諾的函》，主要內(nèi)容如下：

     1、2017年8月7日前，前三大股東向上市公司提交履行股權(quán)分置改

革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案的議案，提請上市公司按照規(guī)定程序進(jìn)行審議、執(zhí)行；

     2、如違反規(guī)定不履行股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或不實(shí)施上述規(guī)范措施，將依法賠償公司及投資者因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

     2017年8月8日，公司收到國資局、宗宣達(dá)、國中安于2017年8月7

日共同出具的《當(dāng)陽市國有資產(chǎn)管理局、海南宗宣達(dá)實(shí)業(yè)投資有限公司、當(dāng)陽市國中安投資有限公司關(guān)于湖北三峽新型建材股份有限公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案的建議》。現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：。

     一、股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案的主要內(nèi)容

      （一）股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方式

      1、設(shè)立公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)契約型股票池。由宗宣達(dá)、國中安、國資局共同設(shè)立公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)契約型股票池，契約型股票池含105萬股公司股票，宗宣達(dá)、國中安、國資局各認(rèn)繳35萬股。宗宣達(dá)、國中安、國資局認(rèn)繳的契約型股票池的公司股票無須辦理過戶、仍由認(rèn)繳方持有，但需將激勵(lì)期內(nèi)契約型股票池的現(xiàn)金分紅收益及市值增值用于股權(quán)激勵(lì)。

      2、激勵(lì)行權(quán)。按年度進(jìn)行激勵(lì)行權(quán)。每一年度達(dá)到本方案的激勵(lì)行權(quán)條件的，按照公司董事會確認(rèn)的激勵(lì)行權(quán)方案，對公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與對象給予如下激勵(lì)：

      （1）現(xiàn)金分紅激勵(lì)。按照激勵(lì)行權(quán)方案確定的分配比例，由公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與對象分享契約型股票池自公司獲得的現(xiàn)金分紅。

      （2）市值激勵(lì)。按照激勵(lì)行權(quán)日契約型股票池持有公司股票的市值（按行權(quán)日前20個(gè)交易日公司股票價(jià)格的均價(jià)計(jì)算市值）與契約型股票池股票基準(zhǔn)市值的差額，對激勵(lì)對象給予現(xiàn)金激勵(lì)。差額為負(fù)的，不予激勵(lì)。

激勵(lì)所需資金由宗宣達(dá)、國中安、國資局按照認(rèn)繳比例提供。

      第一年度契約型股票池股票基準(zhǔn)市值以本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1

個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)計(jì)算的市值，或以股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前60 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)之一計(jì)算的市值，以市值高者為準(zhǔn)確定。以后年度的基準(zhǔn)市值以前一年度激勵(lì)行權(quán)日契約型股票池持有公司股票的市值為準(zhǔn)。

      除以上權(quán)益外，契約型股票池的其他權(quán)益由認(rèn)繳人享有。

      3、激勵(lì)期限。自激勵(lì)計(jì)劃通過之日起暫定5年。

      （二）股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與對象

      股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與對象為在公司任職的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工，但不包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。

      公司每一年度的股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與對象由公司董事會在公司年度股東大會召開前確定。

      單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、

子女，不得成為本激勵(lì)計(jì)劃參與對象。法律規(guī)定的，以及公司認(rèn)定的不適當(dāng)人選不得成為本激勵(lì)計(jì)劃參與對象。

      二、股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案對公司經(jīng)營業(yè)績的影響

      本次股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案由宗宣達(dá)、國中安、國資局共同設(shè)立公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)契約型股票池，契約型股票池含 105萬股公司股票，宗宣達(dá)、國中安、國資局各認(rèn)繳35萬股，不會對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。該方案有利于激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)和核心員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，有利于公司未來穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

      三、風(fēng)險(xiǎn)提示

      本次股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案具體的草案和細(xì)節(jié)仍需進(jìn)一步研討論證，公司將盡快擬定完善本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)文件，同時(shí)該激勵(lì)計(jì)劃尚需提交董事會、股東大會審議通過，是否能完全付諸實(shí)施尚存在不確定性。公司將及時(shí)披露本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)進(jìn)展情況。

      敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

     特此公告。

                                       湖北三峽新型建材股份有限公司董事會

                                                         2017年8月10日