北京市金杜律師事務(wù)所

                                      關(guān)于

                        四川川投能源股份有限公司

                      2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的

                                 法律意見書

四川川投能源股份有限公司：

    根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《四川川投能源股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“金杜”）指派律師出席了四川川投能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）并對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證，依法出具本法律意見書。

    為出具本法律意見書，金杜律師審查了公司提供的相關(guān)文件，包括但不限于：    1.  公司章程；

    2.  公司九屆二十二次董事會(huì)會(huì)議決議；

    3.  公司九屆二十二次監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；

    4.  公司分別于2017年6月24日及2017年6月30日刊登于中國證監(jiān)會(huì)

和公司指定信息披露媒體的《關(guān)于召開2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》和

《關(guān)于2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)增加臨時(shí)提案暨召開2017年第二次臨時(shí)股

東大會(huì)的補(bǔ)充通知》（以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱“會(huì)議通知”）；

    5.  公司本次股東大會(huì)股東到會(huì)登記記錄及憑證資料；

    6.  公司本次股東大會(huì)會(huì)議文件。

    本次法律意見書僅供公司本次股東大會(huì)之目的使用,本所同意本法律意見書隨同公司本次股東大會(huì)決議及其他信息披露資料一并公告。

    金杜律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集及召開的相關(guān)法律問題出具如下意見：

     一、  公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序

    根據(jù)公司九屆二十二次董事會(huì)會(huì)議決議，公司董事會(huì)于2017年6月24日在中國證監(jiān)會(huì)和公司指定的信息披露媒體上公告了關(guān)于召開2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知。

    根據(jù)會(huì)議通知，本次股東大會(huì)召開會(huì)議的基本情況如下：

    會(huì)議召集人：公司董事會(huì)；

    現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2017年7月10日14:30；

    網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：

    采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為：2017年7月10日9:15到9:25，9:30到11:30，13:00到15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為：2017年6月23日9:15到15:00；

    會(huì)議召開地點(diǎn)：四川省成都市武侯區(qū)臨江西路 1 號(hào)錦江國際 1508 會(huì)議

室；

    投票方式：現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票。

    經(jīng)金杜律師見證，本次股東大會(huì)實(shí)際召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等與上述通知內(nèi)容一致。金杜認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)作為召集人的資格合法有效。

     二、  出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格

    （一）本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員

    根據(jù)本次股東大會(huì)的通知，截至2017年7月3日收市后，在中國證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東均有權(quán)以通知公布的方式出席本次股東大會(huì)及參加表決；不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可授權(quán)他人代為出席（被授權(quán)人不必為公司股東）。

    根據(jù)金杜律師對(duì)出席會(huì)議的公司法人股股東的股東賬戶登記證明、法定代表人身份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明以及出席會(huì)議的個(gè)人股股東的股票賬戶卡、個(gè)人身份證明、授權(quán)委托證明等文件的查驗(yàn)，截至2017年7月3日收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的持有公司股票的股東或其代理人120人，代表股份數(shù)2,281,524,607股，占公司總股本的51.8276%。

    參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的還有公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員及金杜律師等。

    金杜律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)的人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

    （二）公司本次股東大會(huì)召集人資格

    本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的召集人資格。

     三、  本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果

    經(jīng)金杜律師見證，本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)書面投票和網(wǎng)絡(luò)投票的形式表決了股東大會(huì)通知中列明的以下議案：

     1. 《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的提案報(bào)告》

    同意股份2,274,590,178股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6960%，反對(duì)股份6,926,429股，棄權(quán)股份8,000股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,406,569股同意，占出席會(huì)

議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4933%；6,926,429股反對(duì)，占出席會(huì)

議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.4910%；8,000股棄權(quán)，占出席會(huì)議有

表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.0157%。

     2. 《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的提案報(bào)告》

     2.01 發(fā)行債券種類

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,938,229股，棄權(quán)股份0股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,938,229股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.5141%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0%。

     2.02 發(fā)行規(guī)模

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,938,229股，棄權(quán)股份0股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,938,229股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.5141%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0%。

     2.03 可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期限

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,938,229股，棄權(quán)股份0股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,938,229股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.5141%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0%。

     2.04 票面金額和發(fā)行價(jià)格

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,938,229股，棄權(quán)股份0股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,938,229股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.5141%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0%。

     2.05 票面利率

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,938,229股，棄權(quán)股份0股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,938,229股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.5141%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0%。

     2.06 付息

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.07 轉(zhuǎn)股期限

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.08 轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.09 轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整及計(jì)算方式

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.10 轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.11 贖回條款

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.12 回售條款

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.13 轉(zhuǎn)股后的股利分配

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.14 發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.15 向原股東配售的安排

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.16 債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.17 本次募集資金用途

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.18 擔(dān)保事項(xiàng)

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     2.19 本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的有效期限

    同意股份2,274,586,378股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股

份數(shù)的99.6958%，反對(duì)股份6,809,129股，棄權(quán)股份129,100股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,402,769股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4859%；6,809,129股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2625%；129,100股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2516%。

     3. 《關(guān)于公司與國投電力簽署關(guān)于向雅礱江水電開發(fā)有限責(zé)任公司增資

之股東協(xié)議的提案報(bào)告》

    同意股份2,274,822,494股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.7062%，反對(duì)股份6,550,213股，棄權(quán)股份151,900股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,638,885股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.9458%；6,550,213股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的12.7582%；151,900股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2960%。

     4. 《關(guān)于公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告的

提案報(bào)告》

    同意股份2,274,591,778股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6961%，反對(duì)股份6,791,929股，棄權(quán)股份140,900股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,408,169股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4965%；6,791,929股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2290%；140,900股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2745%。

     5. 《關(guān)于前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告的提案報(bào)告》

    同意股份2,274,754,594股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.7032%，反對(duì)股份6,629,113股，棄權(quán)股份140,900股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,570,985股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.8136%；6,629,113股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的12.9119%；140,900股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2745%。

     6. 《關(guān)于公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施的提案

報(bào)告》

    同意股份2,274,611,778股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6970%，反對(duì)股份6,771,929股，棄權(quán)股份140,900股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,428,169股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.5354%；6,771,929股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.1901%；140,900股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2745%。

     7. 《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則的提案報(bào)告》

    同意股份2,274,591,778股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6961%，反對(duì)股份6,791,929股，棄權(quán)股份140,900股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,408,169股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4965%；6,791,929股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2290%；140,900股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2745%。

     8. 《關(guān)于公司未來三年（2017-2019年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的提案報(bào)告》

    同意股份2,275,188,778股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.7222%，反對(duì)股份6,163,929股，棄權(quán)股份171,900股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：45,005,169股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的87.6593%；6,163,929股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的12.0058%；171,900股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.3349%。

     9. 《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)事

宜的提案報(bào)告》

    同意股份2,274,591,778股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.6961%，反對(duì)股份6,791,929股，棄權(quán)股份140,900股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：44,408,169股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的86.4965%；6,791,929股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的13.2290%；140,900股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.2745%。

     10.   《關(guān)于修訂《公司章程》及其附件的提案報(bào)告》

    同意股份2,275,187,294股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.7222%，反對(duì)股份6,027,513股，棄權(quán)股份309,800股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：45,003,685股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的87.6564%；6,027,513股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的11.7401%；309,800股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.6035%。

     11.   《關(guān)于選舉公司第九屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的提案報(bào)告》

    同意股份2,275,187,294股，占出席本次股東大會(huì)所有股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.7222%，反對(duì)股份6,091,713股，棄權(quán)股份245,600股。

    其中，持股5%以下的中小投資者表決結(jié)果：45,003,685股同意，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的87.6564%；6,091,713股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的11.8652%；245,600股棄權(quán)，占出席會(huì)議有表決權(quán)的中小投資者股份總數(shù)的0.4784%。

    經(jīng)核查，上述提案均經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表所持表決權(quán)的有效票數(shù)審議通過，并已取得全體獨(dú)立董事的事前確認(rèn)并發(fā)表獨(dú)立意見。金杜認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

     四、  結(jié)論意見

    綜上，金杜律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。

（本頁為股東大會(huì)見證意見之簽字頁，無正文）

北京市金杜律師事務(wù)所                                  經(jīng)辦律師：  馮春曉

                                                                       賈芳菲

                                                         單位負(fù)責(zé)人：王玲

                                                             2017年7月10日