寧波杉杉股份有限公司

          銀行間債券市場債務(wù)融資工具信息披露管理制度                                 第一章  總則

    第一條  為建立健全寧波杉杉股份有限公司的信息披露制度，提高公司信息

披露水平和信息披露的規(guī)范性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，公司本著公平、公正、公開的原則，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（以下簡稱“辦法”）等法律法規(guī)，以及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）《（2012）銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（以下簡稱“信息披露規(guī)則”）等自律規(guī)則，特制定本制度。

    第二條  本制度所稱“信息”是指所有對投資者判斷公司所發(fā)行的債務(wù)融資

工具的投資價(jià)值產(chǎn)生重大影響的信息以及銀行間市場交易商協(xié)會要求披露的信息，所稱“披露”是指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、在銀行間市場交易商協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站上，依規(guī)定的披露方式向投資者公布前述信息。

    第三條  公司應(yīng)按照《信息披露規(guī)則》的規(guī)定建立健全信息披露制度，真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

    第四條  公司銀行間債券市場債務(wù)融資工具信息披露管理制度由公司董事

會負(fù)責(zé)制定，并保證制度的有效實(shí)施，確保公司相關(guān)信息披露的及時(shí)性和公平性，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

                     第二章  應(yīng)當(dāng)披露的信息及披露標(biāo)準(zhǔn)

    第五條  公司在注冊或備案發(fā)行時(shí)，應(yīng)通過中國銀行間市場交易商協(xié)會認(rèn)可

的網(wǎng)站公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

    （一）發(fā)行公告；

    （二）募集說明書；

    （三）發(fā)行計(jì)劃（如有）；

    （四）信用評級報(bào)告和跟蹤評級安排；

    （五）法律意見書；

    （六）企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、母公司報(bào)表，以及最近一期合并及母公司會計(jì)報(bào)表。

    首期發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)至少于發(fā)行日前五個(gè)工作日公布發(fā)行文件；額度內(nèi)備案發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日前三個(gè)工作日公布發(fā)行文件。

    有關(guān)上述信息披露文件的編制及披露，公司應(yīng)遵照中國銀行市場交易商協(xié)會的相關(guān)自律規(guī)則，并取得交易商協(xié)會的同意。

    第六條  公司最遲應(yīng)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，通過交易商協(xié)會認(rèn)可

的網(wǎng)站公告當(dāng)期債務(wù)融資工具的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、價(jià)格、期限等信息。

    第七條  公司應(yīng)當(dāng)在債務(wù)融資工具本息兌付日前五個(gè)工作日，通過交易商協(xié)

會認(rèn)可的網(wǎng)站公布本金兌付、付息事項(xiàng)。

    第八條  在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)按以下要求持續(xù)披露信息：

    （一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；

    （二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)

金流量表；

    （三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度

的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

    第一季度信息披露時(shí)間不得早于上一年度信息披露時(shí)間，上述信息的披露時(shí)間應(yīng)不晚于企業(yè)在證券交易所、指定媒體或其他場合公開披露的時(shí)間。

    第九條  公司定期報(bào)告的披露標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合中國銀行間市場交易商協(xié)會及認(rèn)

可的網(wǎng)站的披露格式。

    第十條  在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事

項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向市場披露。前款所稱重大事項(xiàng)包括但不限于：

    （一）企業(yè)名稱、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；

    （二）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；

    （三）企業(yè)涉及可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；

    （四）企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)或報(bào)廢；

    （五）企業(yè)發(fā)生未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

    （六）企業(yè)發(fā)生大額賠償責(zé)任或因賠償責(zé)任影響正常生產(chǎn)經(jīng)營且難以消除的；

    （七）企業(yè)發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損或重大損失；

    （八）企業(yè)一次免除他人債務(wù)超過一定金額，可能影響其償債能力的；

    （九）企業(yè)三分之一以上董事、三分之二以上監(jiān)事、董事長或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；

    （十）企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

    （十一）企業(yè)涉及需要說明的市場傳聞；

    （十二）企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

    （十三）企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

    （十四）企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；企業(yè)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的；

    （十五）企業(yè)對外提供重大擔(dān)保。

    第十一條 上述重大事項(xiàng)是公司重大事項(xiàng)信息披露的最低要求，可能影響企

業(yè)償債能力的其他重大事項(xiàng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)依據(jù)本規(guī)則通過交易商協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站及時(shí)披露。

    第十二條  公司應(yīng)當(dāng)在下列事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，履行重大事項(xiàng)信

息披露義務(wù)，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響：

    （一）董事會、監(jiān)事會或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；

    （三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生并有義務(wù)進(jìn)行報(bào)告時(shí)；

    （四）收到相關(guān)主管部門決定或通知時(shí)。

    第十三條 在上述規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)在該

情形出現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

    （一）該重大事項(xiàng)難以保密；

    （二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞。

    第十四條 公司披露重大事項(xiàng)后，已披露的重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對企業(yè)償債能

力產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)在上述進(jìn)展或者變化出現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

    第十五條 企業(yè)變更債務(wù)融資工具募集資金用途，應(yīng)至少于變更前五個(gè)工作

日披露變更公告。

    第十六條 企業(yè)變更中期票據(jù)發(fā)行計(jì)劃，應(yīng)至少于原發(fā)行計(jì)劃到期日前五個(gè)

工作日披露變更公告。

                 第三章  未公開信息的傳遞、審核、披露流程

    第十七條 定期報(bào)告應(yīng)按以下程序披露：

    （一）公司經(jīng)營班子、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員商議確定定期報(bào)告披露時(shí)間，制定編制計(jì)劃；

    （二）相關(guān)職能部門按定期報(bào)告編制計(jì)劃起草相關(guān)文件，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)證券事務(wù)部；

    （三）財(cái)務(wù)部、證券事務(wù)部以及其他部門共同編制定期報(bào)告；

    （四）定期報(bào)告經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書審核后提請董事會審議；

    （五）董事長召集主持董事會會議審議定期報(bào)告；

    （六）監(jiān)事長召集主持監(jiān)事會會議審議定期報(bào)告；

    （七）董事會秘書代表將定期報(bào)告提交給主承銷商，由主承銷商協(xié)助在交易商協(xié)會的認(rèn)可的網(wǎng)站披露；

    （八）董事會秘書將審核修改的重要內(nèi)容通報(bào)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    第十八條  公司涉及董事會、監(jiān)事會、股東大會決議，獨(dú)立董事意見的信息

披露遵循以下程序：

    （一）證券事務(wù)部根據(jù)董事會、監(jiān)事會、股東大會召開情況及決議內(nèi)容編制臨時(shí)報(bào)告；

    （二）董事會秘書審核后簽字；

    （三）董事會秘書將涉及協(xié)會自律規(guī)則所述須予公布的重大事項(xiàng)或其他須由協(xié)會事先審核的公告報(bào)協(xié)會審核；

    （四）根據(jù)協(xié)會、協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站的要求，將經(jīng)其審核通過的臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露；

    （五）董事會秘書將審核修改的重要內(nèi)容通報(bào)公司董事（或獨(dú)立董事、或監(jiān)事）。

    第十九條  除股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議以外的臨時(shí)報(bào)告的編

制、審議、披露遵循以下程序：

    （一）證券事務(wù)部負(fù)責(zé)關(guān)注、收集作為臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露的有關(guān)信息，并編制臨時(shí)報(bào)告草案，董事會秘書負(fù)責(zé)初步審核；

    （二）發(fā)布臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交董事會秘書審核簽字；

    （三）董事會秘書負(fù)責(zé)組織披露臨時(shí)報(bào)告。

    第二十條  公司重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露應(yīng)遵循以下程序：

    （一）董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)，第一時(shí)間通報(bào)給董事會秘書；

    （二）董事會秘書在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事長及董事會報(bào)告，并組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

    （三）公司發(fā)生的所有重大事件在信息披露之前，有關(guān)知情者不得向新聞界發(fā)布消息，也不得在內(nèi)部刊物上發(fā)布消息。

               第四章  信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人職責(zé)

    第二十一條  信息披露事務(wù)管理部門為證券事務(wù)部，履行以下職責(zé)：

    （一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)管理，準(zhǔn)備和草擬協(xié)會要求的信息披露文件，保證公司信息披露程序符合協(xié)會制定披露網(wǎng)站的有關(guān)規(guī)則和要求；

    （二）負(fù)責(zé)牽頭組織并起草、編制公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；

    （三）按照法定程序籌備公司董事會、監(jiān)事會會議和股東大會，準(zhǔn)備和提交董事會、監(jiān)事會和股東大會的有關(guān)報(bào)告和文件。公司召開董事會、監(jiān)事會會議和股東大會時(shí)，證券事務(wù)部應(yīng)派人列席會議并完整的準(zhǔn)確地記錄會議情況，同時(shí)在會議記錄上簽字；

    （四）協(xié)助公司董事、監(jiān)事、高級管理人員了解法律、法規(guī)、《公司章程》和中國銀行間市場交易商協(xié)會自律規(guī)則對上述人員責(zé)任的有關(guān)規(guī)定；

    （五）擬訂并及時(shí)修訂公司信息披露內(nèi)部制度，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系投資者，向投資者提供公司已披露信息的備查文件，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性；

    （六）負(fù)責(zé)公司重大信息的保密工作，制訂保密措施，在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事會秘書采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，同時(shí)按法定程序報(bào)告中國銀行間市場交易商協(xié)會并在協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站上公告。

    （七）對履行信息披露的具體要求有疑問的，應(yīng)及時(shí)向交易商協(xié)會咨詢；（八）負(fù)責(zé)保管公司董事會、監(jiān)事會會議和股東大會會記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料；

    （九）在公司董事會可能做出違反法律、法規(guī)、《公司章程》及交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以提醒或提出異議；

    （十）保持與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)，在公司需要在有關(guān)的報(bào)紙披露財(cái)務(wù)或其他信息時(shí)，提前做出安排；

    （十一）負(fù)責(zé)完成信息披露申請及發(fā)布；

    （十二）負(fù)責(zé)收集各子公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行匯報(bào)及披露；（十三）公司董事會要求履行的其他職責(zé)。

    第二十二條  董事會秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予

披露的信息并報(bào)告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報(bào)告并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會秘書有權(quán)參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，有關(guān)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。

    董事會秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。

    公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

              第五章  董事、監(jiān)事及高級管理人員信息披露職責(zé)

    第二十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露

文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)履行信息披露義務(wù)。

    第二十四條 董事、董事會責(zé)任：

    董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

    董事會全體成員應(yīng)保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    第二十五條 監(jiān)事、監(jiān)事會責(zé)任：

    監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。

    監(jiān)事會對定期報(bào)告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

    監(jiān)事會對涉及檢查公司的財(cái)務(wù)、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者《公司章程》的行為進(jìn)行對外披露時(shí)，應(yīng)提前通知董事會。

    當(dāng)監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、高級管理人員損害公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會，并提供相關(guān)資料。

    第二十六條 高級管理人員責(zé)任：

    公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

                     第六章  董事、監(jiān)事、高級管理人員

                          履行職責(zé)的記錄和保管制度

    第二十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)情況應(yīng)由證券事務(wù)部

負(fù)責(zé)記錄，并保管。

                          第七章  信息披露保密措施

    第二十八條 公司信息披露事務(wù)管理制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：

    （一）公司董事會秘書和證券事務(wù)部；

    （二）公司董事和董事會；

    （三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會；

    （四）公司高級管理人員；

    （五）公司總部各部門以及各分公司、子公司負(fù)責(zé)人；

    （六）公司控股股東、實(shí)際控制人和持股5%以上的大股東；

    （七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。

    第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披

露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。

    第三十條 在有關(guān)信息正式披露之前，應(yīng)將知悉該信息的人員控制在最小范

圍并嚴(yán)格保密。公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等不得泄漏內(nèi)部信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

    第三十一條 公司擬披露的信息屬于國家機(jī)密、商業(yè)秘密或者交易商協(xié)會所

認(rèn)可的其他情況，披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律行政法規(guī)制度或損害公司利益的，公司可以向交易商協(xié)會申請豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。

    第三十二條 當(dāng)董事會得知，有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，

公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。

            第八章  財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；

    第三十三條 公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的制度，制定公司的

財(cái)務(wù)會計(jì)制度。

    第三十四條 公司除法定的會計(jì)賬簿外，將不另立會計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，

不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲。

    第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家財(cái)政主管部門的規(guī)定建立并執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和

會計(jì)核算的內(nèi)部控制，公司董事會及管理層應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。

        第九章  與投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通與制度

    第三十六條 證券事務(wù)部是公司投資者關(guān)系管理職能部門，負(fù)責(zé)公司投資者

關(guān)系管理日常事務(wù)。

    第三十七條 公司應(yīng)及時(shí)監(jiān)測境內(nèi)外媒體對公司相關(guān)的報(bào)道，在發(fā)現(xiàn)重大事

件于正式披露前被泄露或出現(xiàn)傳聞、或媒體中出現(xiàn)的消息可能對本公司的債務(wù)融資工具產(chǎn)生重大影響時(shí)，有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)通知各有關(guān)部門采取相關(guān)措施，并負(fù)責(zé)及時(shí)向各方面了解真實(shí)情況，必要時(shí)當(dāng)以書面形式問詢，并根據(jù)具體情況協(xié)同有關(guān)部門進(jìn)行公開書面澄清或正式披露。

    第三十八條 對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程

    （一）審核：公司對外發(fā)布的重大信息需經(jīng)交易商協(xié)會進(jìn)行審核，董事會秘書需對協(xié)會提出的問題進(jìn)行解釋，并根據(jù)要求對披露信息內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充完善。

    （二）發(fā)布：發(fā)布信息經(jīng)協(xié)會審核通過，并在協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站上披露。

    （三）公司在協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站披露的信息不應(yīng)晚于在其他媒體披露的時(shí)間。

                 第十章  信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理

    第三十九條 公司對外信息披露的文件（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）檔案管

理工作由公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理，證券辦承辦。股東大會文件、董事會文件、監(jiān)事會文件、信息披露文件分類專卷存檔保管。

    第四十條 以公司名義對中國銀行間市場交易商協(xié)會及協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站等單

位進(jìn)行正式行文時(shí)，須經(jīng)公司董事長或董事長指定的董事審核批準(zhǔn)。相關(guān)文件作為公司檔案歸檔保管。

            第十一章  涉及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度

    第四十一條 公司各部門的負(fù)責(zé)人、公司向各控股子公司和參股公司委派或

推薦的股東代表、董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)確保本制度及信息披露的內(nèi)部報(bào)告制度在各部門、各子公司和參股公司得到認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

    第四十二條 公司的控股子公司發(fā)生本制度所規(guī)定的重大事件，視同本公司

發(fā)生的重大事件履行信息披露義務(wù)。控股子公司應(yīng)將有關(guān)信息和資料及時(shí)報(bào)公司信息披露事務(wù)管理部門和董事會秘書。

    第四十三條 公司各部門、各子公司對本制度或信息披露的有關(guān)規(guī)定不明的，

可向公司證券事務(wù)部和董事會秘書咨詢。

    第四十四條 公司各部門、各子公司未按本制度的要求進(jìn)行內(nèi)部報(bào)告，造成

公司信息披露出現(xiàn)不及時(shí)、重大遺漏或有虛假成分、誤導(dǎo)的情況，以及相關(guān)人員提前泄漏信息披露內(nèi)容，使公司或董事受到處罰造成名譽(yù)損害或資產(chǎn)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

                        第十二章  責(zé)任追究與處理措施

    第四十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、

準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

    第四十六條 董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

    公司董事長、主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公允性承擔(dān)主要責(zé)任。

    第四十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露

違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響的，應(yīng)對責(zé)任人員處以批評、警告處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，可以解除其職務(wù)，并追究其賠償責(zé)任。涉嫌違法的，按照《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處罰。

                               第十三章   附則

    第四十八條 本制度與國家法律、法規(guī)有沖突時(shí)或《銀行間債券市場非金融

企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》，以國家法律、法規(guī)、規(guī)范性或《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》文件為準(zhǔn)。、

    第四十九條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

    第五十條 本制度自本公司董事會審議通過之日起實(shí)施。

    （本頁無正文，為《寧波杉杉股份有限公司銀行間債券市場債務(wù)融資工具信息披露管理制度》蓋章頁）

                                                         寧波杉杉股份有限公司

                                                            2017年 9月11日