山東金晶科技股份有限公司審計委員會

              2018年度履職情況報告

  根據(jù)上海證券交易所《上市公司董事會審計委員會運作指引》、《公司章程》、《公司董事會審計委員會工作規(guī)程》等規(guī)定，本公司董事會審計委員會勤勉盡責，認真履行審計監(jiān)管職責，現(xiàn)將2018年度工作情況匯報如下：

  一、2018年度會議召開情況

  本公司審計委員會由3名成員組成，其中獨立董事2名，委員會召集人由具備會計專業(yè)資格的獨立董事路永軍擔任。

  2018年度審計委員會共召開會議6次：

  （一）2018年1月31日，公司董事會審計委員會召開會議2018年度第一次會議，應出席會議委員3名，實際出席會議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會，公司財務總監(jiān)欒尚運列席了會議。會議董事會審計委員會召集人路永軍主持，會議一致形成如下決議：

  與負責公司2017年度財務審計工作的大信會計師事務所(特殊普通合伙)項目負責人協(xié)商確定了2017年度財務審計工作總體計劃，同時根據(jù)審計委員會已審閱的公司財務部編制的公司2017年度財務報表發(fā)表意見，認為公司財務報表客觀、真實、準確，未發(fā)現(xiàn)有重大錯報、漏報情況，同意提交注冊會計師進行審計。

  （二）2018年4月8日，公司董事會審計委員會召開2018年度第二次會議，應出席會議委員3名，實際出席會議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會，會議由董事會審計委員會召集人路永軍主持，公司財務總監(jiān)欒尚運列席了會議，會議一致形成如下決議：

  1、審議通過了審計后的公司2017年度財務報告。

  2、審議通過續(xù)聘大信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2018年度審計機構(gòu)。

  3、同意將上述事項提交公司董事會審議。

  （三）2018年4月25日，公司董事會審計委員會召開2017年度第三次會議，應出席會議委員3名，實際出席會議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會，會議由董事會審計委員會召集人路永軍主持，公司財務總監(jiān)欒尚運列席了會議，會議一致形成如下決議：

  1、審議通過了公司2018年第一季度財務報告，公司財務報表客觀、真實、準確，未發(fā)現(xiàn)有重大錯報、漏報情況。

  2、同意將上述事項提交公司董事會審議。


  （四）2018年8月16日，公司董事會審計委員會召開2018年度第四次會議，應出席會議委員3名，實際出席會議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會，會議由董事會審計委員會召集人路永軍主持，公司財務總監(jiān)欒尚運列席了會議，會議一致形成如下決議：

  在全面了解公司2018年上半年運營情況后，審核了截至2018.06.30公司財務報告后認為：公司嚴格按照財務制度規(guī)范運作，公司截至2018.06.30財務報告公允的反映了報告期內(nèi)的財務狀況和經(jīng)營成果，公司財務報表客觀、真實、準確，未發(fā)現(xiàn)有重大錯報、漏報情況。

  （五）2018年10月29日，公司董事會審計委員會召開2018年度第五次會議，應出席會議委員3名，實際出席會議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會，會議由董事會審計委員會召集人路永軍主持，公司財務總監(jiān)欒尚運列席了會議，會議一致形成如下決議：

  公司2019年第三季度報告公允的反映了報告期內(nèi)的財務狀況和經(jīng)營成果，報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，同意提交公司董事會審議。

  （六）2018年12月17日，公司董事會審計委員會召開2018年度第五次會議，應出席會議委員3名，實際出席會議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會，會議由董事會審計委員會召集人路永軍主持，公司財務總監(jiān)欒尚運列席了會議，會議一致形成如下決議：

  審議通過了《山東金晶科技股份有限公司受讓金晶（集團）有限公司所持有淄博金星玻璃有限公司股權(quán)的議案》，鄧偉委員已在審計委員會審議過程中回避表決，其他非關聯(lián)委員一致審議通過本次交易。公司審計委員會就本次關聯(lián)交易發(fā)表意見如下：

  本次交易完成后，公司深加工業(yè)務比重將提升，為目前的主業(yè)進一步拉長了產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化了資源配置，符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展需要。本次收購由具有從事證券、期貨業(yè)務資格的中京民信（北京）資產(chǎn)評估有限公司出具了《評估報告》，客觀、獨立、公正，公司參考評估結(jié)果確認交易價格，并且交易原則合理，定價公允；本次交易不存在損害公司及股東利益的情形。我們一致同意本次交易。

  二、審計委員會履行職責情況

  1、外部審計機構(gòu)工作的評價

  報告期公司董事會審計委員會對2017年度審計機構(gòu)的獨立性、專業(yè)性進行了評估，認為其具備為公司提供審計服務所需的條件。

  報告期，董事會審計委員會認真履行了監(jiān)督職責，就年審事項，在審計進場前聽取了管理層匯報，并與年審會計師就總體審計計劃等進行了討論與溝通，協(xié)
商確定了審計工作的安排。審計期間，多次與年審會計討論溝通審計中關注的重大事項，認為外部審計機構(gòu)能夠勤勉履職。

  2、公司內(nèi)部審計工作

  報告期內(nèi)，董事會審計委員會審閱了公司2017年度內(nèi)部審計工作總結(jié)和2018年內(nèi)部審計工作計劃，及時督促公司內(nèi)部審計工作計劃的實施，指導了內(nèi)部審計部門的有效運作。

  3、審閱各定期財務報告，發(fā)表意見

  報告期內(nèi)，董事會審計委員會成員認真審閱了公司的各定期財務報告，認為公司財務報告是真實、完整和準確的，不存在重大會計差錯調(diào)整、重大會計政策及估計變更，未發(fā)現(xiàn)其他欺詐、舞弊行為及重大錯報的可能性。

  4、協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關部門與外部審計機構(gòu)的溝通

  報告期內(nèi)，為更好地推進年度審計工作，審計委員在充分聽取管理層對年度經(jīng)營發(fā)展情況匯報基礎上，與外部審計機構(gòu)溝通安排了合理的審計計劃，管理層、內(nèi)部審計部門及相關部門與會計師事務所能夠良好溝通和配合。

  三、總體評價

  2018年度，公司董事會審計委員會各委員堅持遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，以維護公司和全體股東權(quán)益為出發(fā)點，勤勉盡責，較好的完成了相關工作。

  委員簽字：

  路永軍                鄧偉                王兵艦