凱盛科技股份有限公司

      董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份

                及其變動管理辦法

                        （2019年4月修訂）

  第一條  為加強(qiáng)對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

  第二條  公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。

  第三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。

  公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。

  第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

  公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的，還應(yīng)遵守本辦法第五條、第六條的規(guī)定。

  第五條  具有下列情形之一的，公司董監(jiān)高不得減持股份：

  （一）董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的；
  （二）董監(jiān)高因違反上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被上海證券交易所公開譴責(zé)未滿3個月的；

  （三）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。


  第六條公司存在下列情形之一，觸及退市風(fēng)險警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，董監(jiān)高不得減持所持有的公司股份：

  （一）公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處罰；
  （二）公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān);

  （三）其他重大違法退市情形。

  第七條董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：

  （一）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；

  （二）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；

  （三）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

  第八條董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個交易日前向上海證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。

  前款規(guī)定的減持計劃的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因等信息，且每次披露的減持時間區(qū)間不得超過6個月。

  第九條在減持時間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時間過半時，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。

  在減持時間區(qū)間內(nèi)，上市公司披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購重組等重大事項(xiàng)的，董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)立即披露減持進(jìn)展情況，并說明本次減持與前述重大事項(xiàng)是否有關(guān)。
  第十條  董監(jiān)高通過上海證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在股份減持計劃實(shí)施完畢或者披露的減持時間區(qū)間屆滿后的2個交易日內(nèi)公告具體減持情況。

  第十一條因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵計劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。


  因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

  第十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

  第十三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點(diǎn)或期間內(nèi)委托上市公司通過證券交易所網(wǎng)站申報其個人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶、離任職時間等）：

  （一）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項(xiàng)、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2個交易日內(nèi)；

  （二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；

  （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；

  （四）證券交易所要求的其他時間。

  第十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向公司報告并由公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：

  （一）上年末所持本公司股份數(shù)量；

  （二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

  （三）本次變動前持股數(shù)量；

  （四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

  （五）變動后的持股數(shù)量；

  （六）證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。

  第十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。

  上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點(diǎn)起算6個月內(nèi)賣出的；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點(diǎn)起算6個月內(nèi)又買入的。


  第十六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

  （一）公司定期報告公告前30日內(nèi)；

  （二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

  （三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

  （四）證券交易所規(guī)定的其他期間。

  第十七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第十八條公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況。

  第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票違反本管理辦法的，除證券監(jiān)管部門依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰外，對于窗口期未能提前提醒的工作疏忽，可追究相關(guān)人員失職的責(zé)任；對于董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股票未在規(guī)定時間內(nèi)報備的，可追究相關(guān)董事、監(jiān)事和高管人員的責(zé)任。具體由薪酬與考核委員會擬定具體的責(zé)任追究方案，并報請董事會或監(jiān)事會批準(zhǔn)。

  第二十條未盡事宜，以《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第二十一條本辦法的解釋權(quán)歸公司董事會所有，本辦法自董事會審議通過之日起施行。