內蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司董事會議事規則

            內蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司

                    董事會議事規則

  第一條宗旨

  為了進一步規范內蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會的議事方式和決策程序，促使董事和董事會有效地履行其職責，提高董事會規范運作和科學決策水平，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》和《內蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關規定，制訂本規則。

  第二條董事會辦公室

  董事會下設董事會辦公室或者證券事務處（兩者以下簡稱“事務部門”），處理董事會日常事務。董事會秘書或證券事務代表兼任事務部門負責人指導開展工作，保管董事會和董事會辦公室印章。

  第三條定期會議

  董事會會議分為定期會議和臨時會議。董事會每年應當至少在上下兩個半年度各召開一次定期會議。

  第四條定期會議的提案

  在發出召開董事會定期會議的通知前，事務部門應當充分征求各董事的意見，初步形成會議提案后交董事長擬定。董事長在擬定提案前，應當視需要征求總經理和其他高級管理人員的意見。

  第五條臨時會議

  有下列情形之一的，董事會應當召開臨時會議：

  （一）代表十分之一以上表決權的股東提議時；

  （二）三分之一以上董事聯名提議時；

  （三）監事會提議時；

  （四）董事長認為必要時；

  （五）二分之一以上獨立董事提議時；

  （六）總經理提議時；


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  （七）證券監管部門要求召開時；

  （八）本公司《公司章程》規定的其他情形。

  第六條臨時會議的提議程序

  按照前條規定提議召開董事會臨時會議的，應當通過事務部門或者直接向董事長提交經提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應當載明下列事項：
  （一）提議人的姓名或者名稱；

  （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

  （三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；

  （四）明確和具體的提案；

  （五）提議人的聯系方式和提議日期等。

  提案內容應當屬于《公司章程》規定的董事會職權范圍內的事項，與提案有關的材料應當一并提交。

  事務部門在收到上述書面提議和有關材料后，應當于當日轉交董事長。董事長認為提案內容不明確、具體或者有關材料不充分的，可以要求提議人修改或者補充。

  董事長應當自接到提議或者證券監管部門的要求后十日內，召集董事會會議并主持會議。

  第七條會議的召集和主持

  董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持；未設副董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

  第八條會議通知

  召開董事會定期會議和臨時會議，事務部門應當分別提前十日和三日將會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監事以及高級管理人員。非直接送達的，還應當通過電話進行確認。

  情況緊急，需要盡快召開董事會臨時會議的，可以隨時通過電話或者其他口頭方式發出會議通知，但召集人應當在會議上做出說明。


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  第九條會議通知的內容

  書面會議通知應當至少包括以下內容：

  （一）會議的時間、地點；

  （二）會議的召開方式；

  （三）擬審議的事項（會議提案）；

  （四）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；

  （五）董事表決所必需的會議材料；

  （六）董事應當親自出席或者委托其他董事代為出席會議的要求；

  （七）聯系人和聯系方式。

  口頭會議通知至少應包括上述第（一）、（二）項內容，以及情況緊急需要盡快召開董事會臨時會議的說明。

  第十條會議通知的變更

  董事會定期會議的書面會議通知發出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應當在原定會議召開日之前二日發出書面變更通知，說明情況和新提案的有關內容及相關材料。不足二日的，會議日期應當相應順延或者取得全體與會董事的認可后按期召開。

  董事會臨時會議的會議通知發出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應當事先取得全體與會董事的認可并做好相應記錄。

  第十一條會議的召開

  董事會會議應當有過半數的董事出席方可舉行。有關董事拒不出席或者怠于出席會議導致無法滿足會議召開的最低人數要求時，董事長和董事會秘書應當及時向監管部門報告。

  監事可以列席董事會會議；總經理和董事會秘書未兼任董事的，應當列席董事會會議。會議主持人認為有必要的，可以通知其他有關人員列席董事會會議。
  第十二條親自出席和委托出席

  董事原則上應當親自出席董事會會議。因故不能出席會議的，應當事先審閱

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會議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。

  委托書應當載明：

  （一）委托人和受托人的姓名；

  （二）委托人對每項提案的簡要意見；

  （三）委托人的授權范圍和對提案表決意向的指示；

  （四）委托人的簽字、日期等。

  委托其他董事對定期報告代為簽署書面確認意見的，應當在委托書中進行專門授權。受托董事應當向會議主持人提交書面委托書，在會議簽到簿上說明受托出席的情況。

  第十三條關于委托出席的限制

  委托和受托出席董事會會議應當遵循以下原則：

  （一）在審議關聯交易事項時，非關聯董事不得委托關聯董事代為出席；關聯董事也不得接受非關聯董事的委托；

  （二）獨立董事不得委托非獨立董事代為出席，非獨立董事也不得接受獨立董事的委托；

  （三）董事不得在未說明其本人對提案的個人意見和表決意向的情況下全權委托其他董事代為出席，有關董事也不得接受全權委托和授權不明確的委托。
  （四）一名董事不得接受超過兩名董事的委托，董事也不得委托已經接受兩名其他董事委托的董事代為出席。

  第十四條會議召開方式

  董事會會議以現場召開為原則。必要時，在保障董事充分表達意見的前提下，經召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。董事會會議也可以采取現場與其他方式同時進行的方式召開。
  非以現場方式召開的，以視頻顯示在場的董事、在電話會議中發表意見的董事、規定期限內實際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會議的書面確認函等計算出席會議的董事人數。

  第十五條會議審議程序


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  會議主持人應當提請出席董事會會議的董事對各項提案發表明確的意見。對于根據規定需要獨立董事事前認可的提案，會議主持人應當在討論有關提案前，指定一名獨立董事宣讀獨立董事達成的書面認可意見。董事阻礙會議正常進行或者影響其他董事發言的，會議主持人應當及時制止。

  除征得全體與會董事的一致同意外，董事會會議不得就未包括在會議通知中的提案進行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會會議的，不得代表其他董事對未包括在會議通知中的提案進行表決。

  第十六條發表意見

  董事應當認真閱讀有關會議材料，在充分了解情況的基礎上獨立、審慎地發表意見。

  董事可以在會前向事務部門、會議召集人、總經理和其他高級管理人員、各專門委員會、會計師事務所和律師事務所等有關人員和機構了解決策所需要的信息，也可以在會議進行中向主持人建議請上述人員和機構代表與會解釋有關情況。

  第十七條會議表決

  每項提案經過充分討論后，主持人應當適時提請與會董事進行表決。

  會議表決實行一人一票，以投票表決、舉手表決、記名和書面等方式進行。
  董事的表決意向分為同意、反對和棄權。與會董事應當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應當要求有關董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權。
  第十八條表決結果的統計

  與會董事表決完成后，證券事務代表和事務部門有關工作人員應當及時收集董事的表決票，交董事會秘書在一名監事或者獨立董事的監督下進行統計。

  現場召開會議的，會議主持人應當當場宣布統計結果；其他情況下，會議主持人應當要求董事會秘書在規定的表決時限結束后下一工作日之前，通知董事表決結果。


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  董事在會議主持人宣布表決結果后或者規定的表決時限結束后進行表決的，其表決情況不予統計。

  第十九條決議的形成

  除本規則第二十條規定的情形外，董事會審議通過會議提案并形成相關決議，必須有超過公司全體董事人數之半數的董事對該提案投贊成票。法律、行政法規和本公司《公司章程》規定董事會形成決議應當取得更多董事同意的，從其規定。

  董事會根據本《公司章程》的規定，在其權限范圍內對擔保事項做出決議，除公司全體董事過半數同意外，還必須經出席會議的三分之二以上董事的同意。
  不同決議在內容和含義上出現矛盾的，以形成時間在后的決議為準。

  第二十條回避表決

  出現下述情形的，董事應當對有關提案回避表決：

  （一）《上海證券交易所股票上市規則》規定董事應當回避的情形；

  （二）董事本人認為應當回避的情形；

  （三）本公司《公司章程》規定的因董事與會議提案所涉及的企業有關聯關系而須回避的其他情形。

  在董事回避表決的情況下，有關董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，形成決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席會議的無關聯關系董事人數不足三人的，不得對有關提案進行表決，而應當將該事項提交股東大會審議。

  第二十一條不得越權

  董事會應當嚴格按照股東大會和本公司《公司章程》的授權行事，不得越權形成決議。

  第二十二條關于利潤分配的特別規定

  董事會會議需要就公司利潤分配事宜做出決議的，可以先將擬提交董事會審議的分配預案通知注冊會計師，并要求其據此出具審計報告草案（除涉及分配之外的其他財務數據均已確定）。董事會做出分配的決議后，應當要求注冊會計師

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出具正式的審計報告，董事會再根據注冊會計師出具的正式審計報告對定期報告的其他相關事項做出決議。

  第二十三條提案未獲通過的處理

  提案未獲通過的，在有關條件和因素未發生重大變化的情況下，董事會會議在一個月內不應當再審議內容相同的提案。

  第二十四條暫緩表決

  二分之一以上的與會董事或兩名以上獨立董事認為提案不明確、不具體，或者因會議材料不充分等其他事由導致其無法對有關事項做出判斷時，會議主持人應當要求會議對該議題進行暫緩表決。

  提議暫緩表決的董事應當對提案再次提交審議應滿足的條件提出明確要求。
  第二十五條會議錄音

  現場召開和以視頻、電話等方式召開的董事會會議，可以視需要進行全程錄音。

    第二十六條會議記錄

    董事會秘書應當安排事務部門工作人員對董事會會議做好記錄。會議記錄應當包括以下內容：

    （一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；

    （二）會議通知的發出情況；

    （三）會議召集人和主持人；

    （四）董事親自出席和受托出席的情況；

    （五）會議審議的提案、每位董事對有關事項的發言要點和主要意見、對提案的表決意向；

    （六）每項提案的表決方式和表決結果（說明具體的同意、反對、棄權票數）；

    （七）與會董事認為應當記載的其他事項。

    第二十七條會議紀要和決議記錄

    除會議記錄外，董事會秘書還可以視需要安排事務部門工作人員對會議召

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開情況做成簡明扼要的會議紀要，根據統計的表決結果就會議所形成的決議制作單獨的決議記錄。

    第二十八條董事簽字

    與會董事應當代表其本人和委托其代為出席會議的董事對會議記錄和決議記錄進行簽字確認。董事對會議記錄或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時做出書面說明。必要時，應當及時向監管部門報告，也可以發表公開聲明。董事既不按前款規定進行簽字確認，又不對其不同意見做出書面說明或者向監管部門報告、發表公開聲明的，視為完全同意會議記錄、和決議記錄的內容。

    第二十九條決議公告

    董事會決議公告事宜，由董事會秘書根據《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定辦理。在決議公告披露之前，與會董事和會議列席人員、記錄和服務人員等負有對決議內容保密的義務，并承擔個別和連帶責任。

    第三十條決議的執行

    董事長應當督促有關人員落實董事會決議，檢查決議的實施情況，并在以后的董事會會議上通報已經形成的決議的執行情況。

    第三十一條會議檔案的保存

    董事會會議檔案，包括但不限于會議通知和會議材料、授權委托書、會議錄音資料（如有）、表決票、會議記錄、決議、決議公告等，由董事會秘書負責保存。

    董事會會議檔案的保存期限為十年以上。

    第三十二條董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，并報股東大會批準。

    （一）公司開展的對外投資、收購出售資產、委托理財等重大交易，達到下列標準之一，提交董事會審批：

    1、交易涉及的資產總額（同時存在帳面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計總資產的10%以上時，應當提交公司董事會批準，但如該交易

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涉及的資產總額（同時存在帳面值和評估值的，以高者為準）。

    2、交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10％以上，且絕對金額超過1000萬元時，應當提交公司董事會批準。

    3、交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元時，應當提交公司董事會批準。

    4、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的10％以上，且絕對金額超過1000萬元時，應當提交公司董事會批準。

    5、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元時，應當提交公司董事會批準。

    上述指標涉及的數據如為負值，取絕對值計算。

    （二）關聯交易事項：

    公司與關聯法人發生的、關聯交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5％以上的關聯交易（公司提供擔保除外）,以及公司與關聯自然人發生的30萬元以上的關聯交易均應提交董事會批準。

    公司在一個會計年度內與同一關聯人分次進行的同類關聯交易，以其在此期間的累計額不超過上述規定為限。

    （三）公司的“提供對外擔?！笔马棏斀浂聲徸h。董事會審議對外擔保事項時，應經出席會議的三分之二以上董事審議同意。

    （四）在一個完整會計年度，對其他方面進行審批：包括但不限于委托經營、受托經營、受托理財、承包、租賃、擔保、非生產經營性借款等方面的重要合同的訂立、變更和終止，涉及單項業務年度累計金額占公司上一年度經審計總資產額的10%以上。

    （五）不足前款規定最低限額的交易及生產經營性借款由董事會授權公司董事長（或董事長授權的代表）審核、批準。

    有關法律、行政法規、部門規章、《上海證券交易所股票上市規則》及本章程中有特別規定的事項除外，該等事項應按相關特別規定執行。


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    第三十三條董事會下設戰略、薪酬與考核、審計、提名四個委員會。

    （一）戰略委員會：

    （一）戰略委員會：

    戰略委員會成員由三至七名董事組成,其中至少包括一名獨立董事。設主任委員一名,由公司董事長擔任。

    主要職責權限:(一)對公司長期發展戰略規劃進行研究并提出建議；(二)對《公司章程》規定須經董事會批準的重大投資融資方案進行研究并提出建議；(三)對《公司章程》規定須經董事會批準的重大資本運作、資產經營項目進行研究并提出建議；(四)對其他影響公司發展的重大事項進行研究并提出建議；(五)對以上事項的實施進行檢查；(六)董事會授權的其他事宜。

    （二）薪酬與考核委員會

    成員由三至七名董事組成,獨立董事占多數。設主任委員一名,由獨立董事委員擔任。

    主要職責權限:(一)根據董事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關企業相關崗位的薪酬水平制定薪酬計劃或方案；(二)薪酬計劃或方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系,獎勵和懲罰的主要方案和制度等:(三)審查公司董事(非獨立董事)及高級管理人員的履行職責情況并對其進行年度績效考評；(四)負責對公司薪酬制度執行情況進行監督:(五)董事會授權的其他事宜。

    （三）審計委員會

    成員由三至七名董事組成,獨立董事占多數,委員中至少有一名獨立董事為專業會計人士。

    主要職責權限:(一)監督及評估外部審計工作，提議聘請或更換外部審計機構；(二)監督及評估內部審計工作，負責協調內部審計與外部審計的工作；(三)審核公司的財務信息及其披露；(四)監督及評估公司的內部控制工作；（五）協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通；(六)公司董事會授予的其他事宜及相關法律法規中涉及的其他事項。


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    （四）提名委員會

    提名委員會成員由三至七名董事組成,獨立董事占多數。設主任委員一名,由獨立董事委員擔任。

    主要職責權限:(一)根據公司經營活動情況、資產規模和股權結構對董事會的規模和構成向董事會提出建議；(二)研究董事、高級管理人員的選擇標準和程序,并向董事會提出建議；(三)廣泛搜尋、遴選合格的董事和高級管理人員的人選；(四)對董事候選人和高級管理人選進行審查并提出建議；(五)對須提請董事會聘任的其他高級管理人員進行審查并提出建議；(六)董事會授權的其他事宜。
    第三十四條附則

    本規則由公司董事會負責解釋，為《內蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司章程》之附件。

    本規則由公司董事會制定，提交股東大會審議通過之日起實行。

    本規則未盡事宜，依照有關法律、法規和《公司章程》的有關規定執行。
                                      內蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司
                                                    2019年4月29日