關(guān)于對(duì)格林美股份有限公司的關(guān)注函 中小板關(guān)注函【2020】第 462 號(hào) 格林美股份有限公司董事會(huì)： 2020 年 8 月 10 日，你公司披露修訂《公司章程》、對(duì)外提供擔(dān) 保等公告。我部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)你公司就以下事項(xiàng)做出書面說(shuō)明： 1、修訂后《公司章程》第 4條、第 84 條、第 102 條、第 113 條 涉及惡意收購(gòu)內(nèi)容。請(qǐng)結(jié)合修訂《公司章程》原因、背景，說(shuō)明增加相關(guān)惡意收購(gòu)條款的原因、目的及合理性。 2、修訂后的《公司章程》規(guī)定“若公司被惡意收購(gòu)時(shí)，在惡意收購(gòu)情形出現(xiàn)的五年內(nèi)，非經(jīng)公司股東大會(huì)以特別決議通過(guò)，不得更換董事會(huì)成員（任期屆滿的獨(dú)立董事除外）。如果股東大會(huì)以任何方式做出了更換董事會(huì)成員的決議，投贊成票的股東方應(yīng)共同按該名董事在公司任職年限內(nèi)累計(jì)稅前報(bào)酬總額的十倍向該名董事支付賠償金，并且前述更換董事會(huì)成員的決議無(wú)效。”請(qǐng)說(shuō)明上述條款修訂的法律依據(jù)，是否符合《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，高額董事賠償金條款是否間接限制股東選任罷免董事的權(quán)利。 3、修訂后的《公司章程》規(guī)定“在惡意收購(gòu)情形出現(xiàn)的五年內(nèi)，部分事項(xiàng)需經(jīng)全體董事一致同意”。請(qǐng)說(shuō)明上述條款是否符合《公司法》的規(guī)定，是否不合理的維護(hù)現(xiàn)任董事地位，是否間接限制股東權(quán)利的行使，是否損害上市公司以及中小投資者利益。 4、修訂后的《公司章程》規(guī)定“若公司被惡意收購(gòu)并由此導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變動(dòng)的，變動(dòng)后的公司控股股東、實(shí)際控制人所持公司股份在其實(shí)際控制公司之日起五年內(nèi)不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。非經(jīng)公司股東大會(huì)全體股東一致同意通過(guò)，公司修改本章程時(shí)不得對(duì)本款規(guī)定進(jìn)行修改。董事會(huì)、獨(dú)立董事和有表決權(quán)的股東可以征集股東投票權(quán)。”請(qǐng)說(shuō)明： （1）規(guī)定“變動(dòng)后的公司控股股東、實(shí)際控制人所持公司股份在其實(shí)際控制公司之日起五年內(nèi)不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)”的依據(jù)，是否限制股東權(quán)利的行使，是否違反《公司法》《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定； （2）若變更后的控股股東、實(shí)際控制人五年內(nèi)所持公司股份沒有表決權(quán)，那么按照“董事會(huì)、獨(dú)立董事和有表決權(quán)的股東可以征集股東投票權(quán)”的規(guī)定將沒有征集股東投票權(quán)，是否對(duì)征集投票權(quán)進(jìn)行不當(dāng)限制而損害股東合法權(quán)益，是否違反《證券法》等相關(guān)規(guī)定； （3）規(guī)定“非經(jīng)公司股東大會(huì)全體股東一致同意通過(guò)，公司修改本章程時(shí)不得對(duì)本款規(guī)定進(jìn)行修改”的依據(jù)，是否限制股東權(quán)利的行使，是否違反《公司法》、《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。 5、《公司章程》對(duì)惡意收購(gòu)進(jìn)行了界定，請(qǐng)說(shuō)明： （1）對(duì)“惡意收購(gòu)”界定的法律或規(guī)則依據(jù)，對(duì)“收購(gòu)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定； （2）在公司章程中將該等行為定義為“惡意收購(gòu)”，是否違反公 平原則，是否存在不當(dāng)限制投資者已發(fā)買賣公司股票及形式股東權(quán)利的情形； （3）在收購(gòu)方回避的情況下，以股東大會(huì)普通決議作為判斷惡意收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的法律依據(jù)及合理性。 6、修訂后的《公司章程》規(guī)定“董事可以由總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的 1/2”與“公司不設(shè)職工董事”的規(guī)定是否矛盾。 7、你公司擬為參股公司格林美（深圳）循環(huán)科技有限公司申請(qǐng)銀行授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保額度不超過(guò) 6,000 萬(wàn)元，債務(wù)履行期限為 8年。請(qǐng)說(shuō)明其他股東是否按出資比例提供反擔(dān)保，明確具體擔(dān)保期限，并說(shuō)明授權(quán)擔(dān)保期限的合理性及合規(guī)性。 8、你公司認(rèn)為應(yīng)予以說(shuō)明的其他情況。 請(qǐng)你公司就上述問(wèn)題做出書面說(shuō)明，律師對(duì)問(wèn)題 1至問(wèn)題 6 發(fā)表 明確意見，并在 2020 年 8 月 20 日前將有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)送我部并對(duì)外 披露，同時(shí)抄報(bào)深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。 同時(shí)，提醒你公司：上市公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。 特此函告 中小板公司管理部 2020 年 8 月 13 日